Информационные документы о финансовых инструментах и связанных с ними рисках
Раскрытие информации в соответствии с Указаниями Банка России:
- от 28.12.2015 № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (период действия с 28.04.2018 по 31.03.2024г);
- от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (начало действия с 01.04.2024)
| Обязательная информация, подлежащая раскрытию | Значение | Дата раскрытия | Период актуальности |
|---|---|---|---|
| Полное и сокращенное фирменное наименование на русском языке | Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания Диалот», ООО «ИК Диалот» | 21.12.2021г. | 04.10.2021г. - по настоящее время |
| Полное и сокращенное фирменное наименование на английском языке | Limited liability Investment Company Dialott. LLIC Dialott. | 08.04.2022г. | 04.10.2021г. - по настоящее время |
| Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дата внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников) |
Вид деятельности лицензии: дилерская, номер лицензии- 045-14127-010000 дата выдачи: 06.04.2022 |
01.04.2024г. в 15:30ч. | 06.04.2022г. - по настоящее время |
|
Вид деятельности лицензии: брокерская, номер лицензии- 045-14126-100000 дата выдачи: 06.04.2022 |
01.04.2024г. в 15:30ч. | 06.04.2022г. - по настоящее время | |
| Идентификационный номер налогоплательщика | 7730269215 | 21.12.2021г. | 04.10.2021г. - по настоящее время |
| Основной государственный регистрационный номер (далее – ОГРН) | 1217700468457 | 01.04.2024г. в 15:30ч. | 04.10.2021г. - по настоящее время |
| Адрес, указанный в ЕГРЮЛ | 125009, Г.МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ АРБАТ, ПЕР БОЛЬШОЙ КИСЛОВСКИЙ, Д. 6 | 28.07.2023г. | 28.07.2023г. - до внесения изменений |
| 121059, г. Москва, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ДОРОГОМИЛОВО, НАБ. ТАРАСА ШЕВЧЕНКО, Д. 1, ЭТАЖ 9, ПОМЕЩ. 1 | 28.07.2023г. | 04.10.2021г. - 27.07.2023г. | |
| Номер телефона, факс | +7 (495) 789-47-13 | 23.11.2023г. | 23.11.2023г. - по настоящее время |
| 84956698884 | 21.12.2021г. | 04.10.2021г. - 22.11.2023г. | |
| Адрес электронной почты | info@dialot.ru | 23.11.2023г. | 23.11.2023г. - по настоящее время |
| info@dialott.ru | 21.12.2021г. | 04.10.2021г. - 22.11.2023г. | |
| Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника |
Официальный сайт - https://dialot.ru/ Telegram Диалот инвестиции - https://t.me/dialotinvest Telegram Диалот бизнес - https://t.me/dialott VK Диалот Инвестиции - https://vk.com/dialot VK Диалот Бизнес - https://vk.com/dialotbiz Яндекс Дзен Диалот - https://dzen.ru/dialot Youtube Диалот - https://www.youtube.com/@dialot_ru Rutube Диалот - https://rutube.ru/channel/38551897/ SmartLab - https://smart-lab.ru/my/Dialot/ |
06.08.2024г. в 16:29ч. | 06.08.2024г. - по настоящее время |
|
Официальный сайт Яндекс Дзен https://dzen.ru/dialot СмартЛаб https://t.me/dialotbiz VK Инвестиции https://t.me/dialotinvest VK Бизнес https://t.me/dialott |
27.05.2024г. в 02:15ч. | 05.08.2024г. | |
|
Яндекс Дзен https://dzen.ru/dialot СмартЛаб https://t.me/dialotbiz VK Инвестиции https://t.me/dialotinvest VK Бизнес https://t.me/dialott Telegram Инвестиции https://vk.com/dialot Telegram Бизнес https://vk.com/dialotbiz |
01.04.2024г. в 18:03ч. | 01.04.2024г. - 26.05.2024г. | |
| Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее - ВРИО), при их наличии: лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника; лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника; внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника; должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника; членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника; членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника. Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях должны включать указание на дату избрания (назначения) на должность (возложения функций) и дату увольнения (освобождения от занимаемой должности), а в случае продолжения работы по занимаемой должности - указание на работу по настоящее время |
Информация не раскрывается на основании Решения Совета директоров Банка России | 27.05.2024г. в 02:11ч. | 27.05.2024г. - по настоящее время |
| Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа | Диашов Егор Михайлович | 21.12.2021г. | 04.10.2021г. - по настоящее время |
| Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Выписка из реестра (Ссылка) | 08.04.2022г. | 06.04.2022г. - по настоящее время |
| Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее - СРО), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) наименования СРО и даты вступления профессионального участника в СРО; даты прекращения членства профессионального участника в СРО и причины его прекращения |
Полное наименование СРО: Национальная ассоциация участников фондового рынка Сокращенное наименование СРО: НАУФОР Дата вступления в СРО: 22 июня 2022 г. |
01.04.2024г. в 15:30ч. | 22.06.2022г. - по настоящее время |
| Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов | НАУФОР | 23.06.2022г. | 22.06.2022г. - по настоящее время |
| Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника |
Место нахождение Общества: 125009, город Москва, вн. тер. г. Муниципальный округ Арбат, пер. Большой Кисловский, д. 6, тел. +7 (495) 789-47-13, График работы: - понедельник-четверг: с 9: 00 до 18: 00 - пятница, предпраздничные дни: с 9:00 до 17:00 по московскому времени |
01.04.2024г. в 15:30ч. | 01.04.2024г. - по настоящее время |
| Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети "Интернет", содержащие текст стандартов СРО |
БАЗОВЫЙ СТАНДАРТ СОВЕРШЕНИЯ БРОКЕРОМ ОПЕРАЦИЙ НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ (В НОВОЙ РЕДАКЦИИ): https://naufor.ru/tree.asp?n=16117&pg=1 |
01.04.2024г. в 17:23ч. | 01.04.2024г. - по настоящее время |
| Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности | Стандарты применяются в рамках осуществляемых видов деятельности (Ссылка) | 23.06.2022г. | 22.06.2022г. - по настоящее время |
| Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней | Аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности ООО "ИК Диалот" за 2023 год. (Ссылка) | 01.04.2024г. в 15:52ч. | 01.04.2024г. - по настоящее время |
| Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2023 год (Ссылка) | 01.04.2024г. в 15:51ч. | 01.04.2024г. - по настоящее время | |
| Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2022 год и аудиторское заключение по ней (Ссылка) | 30.03.2023г. | 28.03.2023г. - по настоящее время | |
| Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность | Бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2024 года (Ссылка) | 06.08.2024г. в 16:36ч. | 06.08.2024г. - по настоящее время |
| Бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2024 года (Ссылка) | 13.05.2024г. в 18:00ч. | 31.03.2024г. - по настоящее время | |
| Бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2023 года (Ссылка) | 07.11.2023г. | 07.11.2023г. - по настоящее время | |
| Бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2023 года (Ссылка) | 10.08.2023г. | 10.08.2023г. - по настоящее время | |
| Бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2023 года (Ссылка) | 04.05.2023г. | 04.05.2023г. - по настоящее время | |
| Бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2022 года (Ссылка) | 08.11.2022г. | 08.11.2022г. - по настоящее время | |
| Бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2022 года (Ссылка) | 05.08.2022г. | 05.08.2022г. - по настоящее время | |
| Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных | Отчетность по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации" (Ссылка) | 02.05.2024г. в 11:48ч. | 02.05.2024г. - по настоящее время |
| Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России | Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.07.2024г. (Ссылка) | 30.08.2024г. в 15:54ч. | 30.08.2024г. - по настоящее время |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 30.06.2024г. (Ссылка) | 30.07.2024г. в 17:10ч. | 30.07.2024г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.05.2024г. (Ссылка) | 28.06.2024г. в 13:54ч. | 28.06.2024г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 30.04.2024г. (Ссылка) | 29.05.2024г. в 18:16ч. | 29.05.2024г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.03.2024 (Ссылка) | 27.04.2024г. в 13:24ч. | 27.04.2024г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 29.02.2024 (Ссылка) | 29.03.2024г. | 29.03.2024г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.01.2024 (Ссылка) | 29.02.2024г. | 29.02.2024г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.12.2023 (Ссылка) | 30.01.2024г. | 30.01.2024г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 30.11.2023 (Ссылка) | 29.12.2023г. | 29.12.2023г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.10.2023 (Ссылка) | 30.11.2023г. | 30.11.2023г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 30.09.2023 (Ссылка) | 30.10.2023г. | 30.10.2023г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.08.2023 (Ссылка) | 29.09.2023г. | 29.09.2023г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.07.2023 (Ссылка) | 19.10.2023г. | 19.10.2023г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.07.2023 (Ссылка) | 06.09.2023г. | 31.07.2023г. - 18.10.2023г. | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 30.06.2023 (Ссылка) | 31.07.2023г. | 30.06.2023г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.05.2023 (Ссылка) | 30.06.2023г. | 31.05.2023г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 30.04.2023 (Ссылка) | 30.05.2023г. | 30.04.2023г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.03.2023 (Ссылка) | 27.09.2023г. | 27.09.2023г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.03.2023 (Ссылка) | 28.04.2023г. | 31.03.2023г. - 26.09.2023г. | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 28.02.2023 (Ссылка) | 28.03.2023г. | 28.02.2023г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.01.2023 (Ссылка) | 28.02.2023г. | 31.01.2023г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.12.2022 (Ссылка) | 31.01.2023г. | 31.12.2022г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 30.11.2022 (Ссылка) | 28.12.2022г. | 30.11.2022г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.10.2022 (Ссылка) | 28.11.2022г. | 31.10.2022г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 30.09.2022 (Ссылка) | 27.10.2022г. | 30.09.2022г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.08.2022 (Ссылка) | 26.09.2022г. | 31.08.2022г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.07.2022 (Ссылка) | 29.08.2022г. | 31.07.2022г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 30.06.2022 (Ссылка) | 30.07.2022г. | 30.06.2022г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 31.05.2022 (Ссылка) | 21.06.2022г. | 31.05.2022г. - по настоящее время | |
| Расчет размера собственных средств по состоянию на 30.04.2022 (Ссылка) | 27.05.2022г. | 30.04.2022г. - по настоящее время | |
| Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) своим клиентам при предоставлении им услуг | Договор об оказании услуг по организации выпуска ценных бумаг (Ссылка) | 15.04.2024г. в 14:56ч. | 06.05.2024г. - по настоящее время |
| Договор об оказании услуг по организации выпуска ценных бумаг (Ссылка) | 04.04.2023г. | 01.03.2023г. - 05.05.2024г. | |
| Декларация о рисках | Ссылка | 27.02.2023г. | 01.03.2023г. - по настоящее время |
| Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации | Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» | 09.08.2022г. | 25.07.2022г. - по настоящее время |
| Надзорный орган | Надзор за деятельностью ООО «ИК Диалот» осуществляет Центральный Банк Российской Федерации (Банк России): 107016, Москва, ул. Неглинная, д.12, к.B; Интернет приёмная Банка России: https://www.cbr.ru/Reception/; Контактный центр: 300 – круглосуточно, бесплатно для звонков с мобильных телефонов, 8 800 300-30-00 – круглосуточно, бесплатно для звонков из регионов РФ, +7 499 300-30-00 – круглосуточно, в соответствии с тарифами вашего оператора. | 18.03.2024г. | 18.03.2024г. - по настоящее время |
| Надзор за деятельностью ООО «ИК Диалот» осуществляет Центральный Банк Российской Федерации. Телефоны Контактного центра Центрального банка Российской Федерации: 8-800-250-40-72, 8-495-771-91-00. | 08.04.2022г. | 06.04.2022г. - 17.03.2024г. | |
| Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера" | ООО «ИК Диалот» не является клиентским брокером | 08.04.2022г. | 06.04.2022г. - по настоящее время |
| Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику |
ООО «ИК Диалот» принимает обращения (жалобы): - на бумажном носителе при личном обращении в ООО «ИК Диалот» в месте обслуживания получателей финансовых услуг по адресу: 125009, г. Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Арбат, пер Большой Кисловский, д. 6; - почтовым отправлением по адресу места нахождения (офиса) ООО «ИК Диалот»; - путем заполнения соответствующей формы на сайте www.dialot.ru; - посредством согласованной системы электронного документооборота; - посредством направления обращения (жалобы) на адрес электронной почты: info@dialot.ru |
01.04.2024г. в 17:22ч. | 01.04.2024г. - по настоящее время |
| Жалобы и обращения |
Клиент имеет право направлять обращения (жалобы) ООО «ИК Диалот» по адресу электронной почты info@dialot.ru; Клиент имеет право направлять обращения (жалобы) в Банк России, который является надзорным органом ООО «ИК Диалот»: - через интернет-приемную сайт - лично по адресу Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1 - почтовым отправлением по адресу 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, Банк России. |
24.11.2023г. | 24.11.2023г. - по настоящее время |
|
Клиент имеет право направлять обращения (жалобы) ООО «ИК Диалот» по адресу электронной почты info@dialott.ru; Клиент имеет право направлять обращения (жалобы) в Банк России, который является надзорным органом ООО «ИК Диалот»: - через интернет-приемную сайт - лично по адресу Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1 - почтовым отправлением по адресу 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, Банк России. |
08.04.2022г. | 06.04.2022г. - 23.11.2023г. | |
| Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) (при наличии), с указанием: наименования программного обеспечения; описания рисков, связанных с использованием программного обеспечения, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание таких рисков |
Наименование программного обеспечения: Диадок https://www.diadoc.ru/ Описание рисков (Ссылка) |
01.04.2024г. в 17:18ч. | 01.04.2024г. - по настоящее время |
| Критерии для выявления налоговых нерезидентов | Ссылка | 12.04.2022г. | 06.04.2022г. - по настоящее время |
| Перечень инсайдерской информации | Ссылка | 05.02.2024г. | 05.02.2024г. - по настоящее время |
| Ссылка | 12.04.2022г. | 06.04.2022г. - 04.02.2024 | |
| Регламент принятия решения о признании лица Квалифицированным инвестором | Ссылка | 27.02.2023г. | 01.03.2023г. - до внесения изменений |
| Ссылка | 12.04.2022г. | 28.02.2022г. | |
| Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность |
Полное фирменное наименование: Небанковская кредитная организация-центральный контрагент "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) Сокращенное наименование: НКО НКЦ (АО) ОГРН 1067711004481 ИНН 7750004023 |
01.04.2024г. в 17:35ч. | 17.07.2022г. - по настоящее время |
| Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования | НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ-ЦЕНТРАЛЬНЫЙ КОНТРАГЕНТ "НАЦИОНАЛЬНЫЙ КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР" (АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) | 14.07.2022г. | 17.07.2022г. - по настоящее время |
| Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж |
Полное фирменное наименование: Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" Сокращенное наименование: ПАО Московская Биржа ОГРН 1027739387411 ИНН 7702077840 |
01.04.2024г. в 17:16ч. | 17.07.2022г. - по настоящее время |
| Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "МОСКОВСКАЯ БИРЖА ММВБ-РТС" | 13.07.2022г. | 17.07.2022г. - по настоящее время |
| Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций |
Полное фирменное наименование: Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» Сокращенное наименование: НКО АО НРД ОГРН 1027739132563 ИНН 7702165310 |
01.04.2024г. в 17:33ч. | 25.07.2022г. - по настоящее время |
| Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам, на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов | Информация на бумажном носителе предоставляется бесплатно | 27.05.2024г. в 02:19ч. | 27.05.2024г. - по настоящее время |
